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2012年第二季度证券期货市场相关法规索引

来源:本站原创 发布时间:2021-07-18

  号)。《决定》适当降低了证券公司自营业务、资产管理业务、经纪业务相关风险资本准备计算比例要求,进一步降低了连续三年为

  2012年4月20日,深圳证券交易所发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2012年修订),自2012年5月1日起施行,创业板退市制度正式实施。新修订的上市规则主要内容包括六个方面:一是丰富了创业板退市标准体系;二是完善了恢复上市的审核标准,充分体现不支持通过“借壳”恢复上市;三是明确了财务报告明显违反会计准则又不予以纠正的公司将快速退市;四是强化了退市风险信息披露,删除原规则中不再适用的“退市风险警示处理”章节;五是增加了退市整理期的相关规定;六是明确了创业板公司退市后统一平移到代办股份转让系统挂牌。

  2012年4月28日,证监会发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》(证监会公告[2012]10号)。《意见》主要内容包括:进一步推进以信息披露为中心的发行制度建设,提高了网下配售的比例,取消了网下配售的锁定限制,引入独立第三方风险评估机构,推出行业市盈率“25%规则”,推动部分老股向网下机构投资者转让等。

  2012年5月9日,中国证监会召开新闻通气会,正式发布《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》,进一步采取措施提升上市公司对股东的回报。《通知》主要思路包括:一是积极倡导回报股东的股权文化,鼓励、引导上市公司完善分红政策及其决策机制;二是强化现金分红的信息披露要求,细化相关披露内容;三是在监管中关注上市公司是否切实履行分红承诺,对未按回报规划履行承诺的公司,要采取必要的监督检查措施。

  2012年5月10日,证监会发布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》(证监会公告〔2012〕11号)。《规定》适用于期货公司变更注册资本或者股权,自公布之日起施行。

  6、《关于落实国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见工作要点的通知》

  2012年5月14日,证监会发布《关于落实国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见工作要点的通知》。《通知》从促进民营企业融资和规范发展、鼓励民间资本参股证券期货经营机构、为民营企业健康发展创造良好环境三大方面,提出鼓励和促进民间投资健康发展的具体措施。

  7、《关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知》

  2012年5月16日,证监会发布《关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知》(发行监管部函〔2012〕244号)。为做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市的有关工作,提高信息披露质量,制定了《关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引(试行)》。这预示着餐饮企业IPO放行。

  2012年5月17日,证监会发布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T 0017-2012)(证监会公告〔2012〕12号),自公布之日起施行。本标准为《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T0017-2004)的修订版本,更加注重实用性和适用性。

  2012年5月18日,证监会发布《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》(证监会令第78号),自发布之日起施行。《决定》对《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》涉及发行与承销管理的有关要求做了具体体现,使之进一步可操作化;明确了发行承销过程中信息披露的规范性要求,强调了机构投资者和公众投资者获得信息的公平性;加强了询价、定价过程的监管;加强了对违法违规行为和不当行为的监管和处罚;加强了证券业协会对发行承销的行业自律管理。

  10、《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》和《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》

  2012年5月23日,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》(上证债字〔2012〕176号)和《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》(深证上〔2012〕130号),这标志着中小企业私募债业务试点正式启动。为保障中小企业私募债券业务规范、有序运行,根据《试点办法》,上交所和深交所还分别发布了《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)》(上证债字〔2012〕177号)和《中小企业私募债券试点业务指南》。

  2012年5月25日,上海证券交易所发布《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》(上证基字〔2012〕15号),平码博士,以改善交易型开放式指数基金的流动性,完善和规范流动性服务业务。《指引》自发布之日起施行。

  12、《关于修订上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2011年修订)的通知》

  2012年5月28日,上交所发布《关于修订上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2011年修订)的通知》(上证公字〔2012〕20号),对《实施细则(2011年修订)》第三条及其附件《上市公司股东参加网络投票操作流程》中的相关条款进行了修订。

  13、《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》

  2012年5月30日,证监会公布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》(证监会公告〔2012〕14号)。《意见》主要包括三方面内容:一是明确发行人、会计师事务所和保荐机构在首次公开发行股票公司财务信息披露工作中的相关责任,要求各市场主体归位尽责;二是针对当前首次公开发行股票公司财务信息披露工作中存在的突出问题,对发行人、会计师事务所和保荐机构提出以下九个方面的工作要求;三是进一步完善和落实责任追究机制。

  2012年5月30日,证监会发行监管部和创业板发行监管部向各保荐机构下发《关于新股发行定价相关问题的通知》。《通知》对新股发行定价的相关事项进行了明确,使之更具可操作性:一是明确了行业市盈率比较口径;二是明确发行人、保荐机构需对发行定价合理性及风险性因素进行深入分析和披露;三是明确了重新提交发审会审核的会后重大事项情形。四是明确了需提供盈利预测的情形。

  2012年6月6日,深交所发布《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年修订)(深证上〔2012〕156号),其2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》(深证上〔2009〕143号)同时废止。

  2012年6月11日,深交所发布《深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引》(深证会〔2012〕106号),对新股上市初期的异常交易行为实施重点监控,抑制新股炒作。

  2012年6月12日,证监会发布《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》(证监会公告〔2012〕15号),规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门的基金从业人员投资证券投资基金的行为。

  2012年6月12日,中国证监会发布《证券期货业统计指标标准指引第1号(试行)》(证监会公告[2012]16号)。该指引分别从上市公司家数 、上市公司境内总股本、上市公司境内总市值 、股票市场成交量 、股票市场成交金额 、市场年度股息率 、上市公司净利润 、市场静态市盈率 、市场静态市净率等九个方面对证券期货业统计指标进行统一规范。

  2012年6月19日,中国证监会发布《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》(证监会令第79号),该决定对第六条“申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件”及第十二条“基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续”所需的募集的基金份额总额符合条件作出了规定。

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